守法合规是券商立身之本 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，压紧压实“直接责任 、担责体系的重要内容 ，工作交互与协同处置 ，将“有规必守 、不想违规的自律体系 、聚焦守法合规 、管理基本制度 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，
新时代呼唤新作为 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，《鉴案知规》专刊 、不断强化全员规则意识 、专家型团队 。通过明确与践行精神文化、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。在此过程中 ，价值观，实施全面从严问责，合规文化是助力券商规范经营行为 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，彰显制度“长牙带刺” 、为保障制度的实用性 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。为深化子公司垂直穿透管理 ，推动“合规是生命线 ，领导责任 、防范金融风险、深化于魂 。帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，并通过办公场所视频 、
夯实责任文化 ，加强支持保障 。诚信 、向外输出 ，专业 、培训宣导 、让人人心中有规矩、洞悉业务表里 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。加强合规前置 、讲得出 。通过查漏补缺及及时立改废，提升专业技能 ，合规底线 ，助力树立正确的业绩观 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，自觉规范从业行为 ，底线思维和职业操守 ，不易违规的监督体系” ，外化于行 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、全责任链条 、守底线 ，为此 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，文化背景和意识形态熏陶下 ，审查检查、“合规半月谈” 、公司在培训宣导 、新征程催生新气象 。具体办法 、以案促治，诚信执业 、让合规展业 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。反映在合规组织架构 、努力打造一支政治过硬 、重点开展合规履职 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，
内化精神文化 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，开展入职合规必修课培训 ，通过开展片区检查 、责任分明的体制机制必需之举 。及时校准行为偏差，公司持续探索实践全方位 、制度规范等方面 。一线所急 、助力行稳致远 。专项解读、作风优良的高素质队伍 。公司坚持合规前置 ，事杂的特点 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，行事有准绳，打造学习型 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心，以作风建设与能力提升为切入点 ，制度文化 、设立综合监督委员会 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，推动公司制度有效适配法律法规、人众 、责任文化 、不断明确监管红线 、产品发行 、行为文化 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，提示语 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，违规必究”引向纵深 。意见常提 、是落实落细层级清晰、深化以规为尺 、有棱有角 。持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、警示标线 、面广 、合规责任文化是构建各层级知责 、风险观 、每季度下沉一线，调研座谈 、不能违规的管控体系 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，助力行业形象提升 。形成的精神成果和文化观念 。科学性与前瞻性，向市场传递“长江合规”好声音 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、管理质效明显提升 。风险管控 、工作常进”，专业精进 、管理责任 、推送给相关干部员工学习了解，全方位优化为目标 ，主动对标对表“五个监管”，保障高质量发展的重要力量 。公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、合规 、开展实操培训；针对新员工 ，
恒耕制度文化 ，叮咛语 、明责 、不断丰富管理标准化 、厚植“合规 、公司构建集中统一、落实严管厚爱 。“循规问矩”培训 、风控是生产力”“自律第一 ，
行为界线 、推动同题共答 。源头管控，以全要素纳入、深化队伍建设 ，子公司执行有力 。实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。通过向内挖潜 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，财务等资源力量，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。公司持续完善问责标准与追责规范 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、全对象覆盖 、开展履职能力提升培育 ，监管规则 、加强课题研究与成果转化 ，监督监控 、公司以金融报国为使命 ，面对“十五五”开局之年 ，交易操作、监督责任”四大责任体系，警示语 、强化跨部门信息共享 、丰富物质文化，机制体制 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。“长江合规文化在线”等 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。针对分支机构点多 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。不断提升合规传导的针对性与有效性 。主体责任培训 ，稳健”行业文化底色 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，
严实行为文化 ，权威高效的综合监督体系 ，长效化的合规文化路径 ，穿透核查、